RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS, Y EL COMPLIANCE

SEMINARIO RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS, Y EL COMPLIANCE.

OBJETIVO:

En este seminario el participante conocerá los alcances de la Responsabilidad Penal de las Personas Morales, la regulación legal, sus alcances y consecuencias para las personas jurídicas, empresarios y sus asesores jurídicos y fiscales. Y se le proporcionará una visión general de la necesidad de conocer, incluir y entender las obligaciones que asume el área de Compliance en las organizaciones como parte de las líneas de defensa.

Abordaremos desde una perspectiva preventiva temas relacionados con la ética, honorabilidad, conducta, el conflicto de interés, la prevención del riesgo penal derivado de diversos delitos tales como el lavado de dinero, el fraude, la corrupción; normas referentes a la defensa de la competencia, a la ley de protección de datos personales, ley de protección al consumidor, la gestión interna y externa de quejas y reclamaciones, entre otros.

Además distinguiremos los principales tipos de Oficiales de Cumplimiento que están surgiendo y hablaremos sobre la proyección de entender y ser un “Compliance Officer”.

¿Cómo puede una persona moral evitar o abatir el riesgo de que sus representantes, administradores o empleados lleven a cabo delitos en su nombre y representación?

DIRIGIDO A:

Empresarios, directivos, Contadores, abogados, empresarios, asesores financieros y todo aquel interesado en la materia fiscal, y en materia de cumplimiento como medida preventiva ante diversos delitos.

 

CONTENIDO TEMÁTICO

I. Antecedentes de la responsabilidad penal de personas morales.
II. Las personas morales no pueden delinquir.
III. Antecedentes de derecho penal económico y derecho penal de la empresa.

IV. Fundamentos legales

a. Convención de Palermo
b. Convención de la ONU contra la corrupción
c. Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
d. Código Nacional del Procedimientos Penales
e. Código Penal del Distrito Federal

V. Derechos humanos

a. De las personas físicas
b. De las personas morales

VI. Personas jurídicas o morales

a. En la legislación civil
b. En la legislación mercantil
c. En la legislación financiera
d. En la legislación fiscal

e. En la legislación penal

VII. Normatividad que regula la Responsabilidad Penal de las Personas Morales.

a. En el Código Nacional de Procedimientos Penales
b. En el Código Penal de Jalisco
c. En los Códigos Penales de diversas entidades federativas

VIII. Aspectos Generales de los Delitos que cometen las personas morales.

a. Categorías de delitos que puede cometer una persona moral
b. Ejercicio de la Acción Penal
c. Acción penal subsidiaria para personas morales, representantes y asesores

d. Fines Preventivos en la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.

e. Circunstancias modificativas de la Responsabilidad Penal.

f. Las consecuencias Jurídicas del Delito frente a la Persona Jurídica.

IX. Análisis del Código Nacional de Procedimientos Penales.

a. Responsabilidad personal
b. Modelos de imputación
            i. Transferencia de responsabilidad o responsabilidad subsidiaria
            ii. Sistema de responsabilidad por defecto organizativo (autorresponsabilidad):
c. Principio de proporcionalidad para la imposición de sanciones
d. Hipótesis de no exclusión de responsabilidad penal
e. Circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal de la persona moral
f. Consecuencias jurídicas de la responsabilidad penal de las personas morales
g. Individualización de sanciones

X. Consecuencias extra – legales de la responsabilidad penal de las personas morales.

a. Corrupción en los Negocios.

b. Corrupción Política y Corrupción Administrativa

XI. Delitos económicos y delitos de la empresa que generan responsabilidad penal de las personas morales.

a. Defraudación fiscal y sus distintas vertientes
            i. Omisión simple
            ii. Planeaciones agresivas
            iii. Simulación de operaciones (venta de facturas)
b. Lavado de Dinero
c. Delitos financieros

XII. Responsabilidad penal de empresarios, asesores jurídicos y fiscales

XIII. Compliance

1. ¿Qué es Compliance?

            1.1 Origen y Conceptos Básicos

            1.2 Compliance y su relación con el Gobierno Corporativo

            1.3 ¿En qué apoya Compliance?                

            1.4 Oficiales de Cumplimiento

            1.5 Compliance y Control Interno

            1.6 Compliance y Riesgos

 

2. Alcance de la Función de Compliance

            2.1 Valoración de la Estructura de la Organización

            2.2 El Perfil del Compliance Officer.

            2.3 Las funciones, los derechos y las responsabilidades del Compliance Officer.

            2.4 El Riesgo Reputacional

           

 

3. Cumplimiento y su relación con la Seguridad Financiera

            3.1 Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

            3.2 Anticorrupción - Anti soborno

            3.3 Embargos y Sanciones Internacionales

            3.4 Terceros (Intermediarios, Clientes Sensibles, Proveedores

 

4. Cumplimiento y su relación con los Intereses del Cliente

            4.1 Protección al Consumidor

            4.2 Gestión de Quejas.

 

5. Cumplimiento y la integridad de Mercado

            5.1 Competencia

            5.2 Clasificación y uso de la información.

 

6. Cumplimiento y Ética

7. Cumplimiento y los Datos

8. Cumplimiento y la Relación con Reguladores

9. Cumplimiento y la Responsabilidad Social Corporativa

XIV. Conclusiones y recomendaciones.

 

DURACION: 30 horas, en 6 días,  5 horas cada día, de 9 a 2.

FECHA: 

DOMICILIO: Av. Del Valle 1907 Jardines del Valle, Zapopan Jalisco.

INVERSION: 

 

INCLUYE: Material didáctico en archivo electrónico y Constancia de participación con validez oficial ante la STYPS.

 

Para reservar Depositar con una semana de anticipación a la cuenta en Bancomer 1290651400 a nombre de JUAN MANUEL GÓMEZ FRANCO o por transferencia a la cuenta clabe 012 320 01290651400 0, y en Scotiabank  a la cuenta 01003241572 cuenta clabe 044320010032415726.

 

www.asesoresfiscalesyjuridicos.com.mx

gofranjm@hotmail.com

info@asesoresfiscalesyjuridicos.com.mx

Tel (33) 38336613

Celular 3310163504

 

Instructor:

C.P. M.I. & L.D. Juan Manuel Gómez Franco,  Contador Público por la  Universidad de Guadalajara, con Maestría en Impuestos de la misma Universidad,  Abogado por el Centro de Estudios Universitarios Veracruz, Especialidad en Derecho Penal por la misma Universidad; ha laborado en la empresa privada en diferentes empresas desde 1979 hasta 1994; desde entonces a la fecha es Socio Director de Asesores Fiscales y Jurídicos S.C. Contadores Públicos y Abogados, dedicados a la Asesoría Fiscal, Contable, Financiera, Administrativa, de Costos, Auditoría Externa e Interna, Jurídica; y Defensa en Materia Fiscal, Civil, Familiar, Mercantil, Administrativo, Societario, Propiedad Intelectual, Comercio Exterior, Derecho Ambiental y Amparo Constitucional, y también con capacitación y entrenamiento en todas las áreas a empresas, instituciones y particulares.

 

 

Expositor y consultor en cursos y talleres en el área de capacitación a empresas del despacho y para otras empresas capacitadoras, en las áreas fiscal, laboral, contable, administrativa, jurídica, financiera, administrativa, de costos; y Software administrativo, contable, de costos, fiscal;  miembro activo del Instituto Mexicano de Contadores Públicos, y del Colegio de Contadores Públicos de Guadalajara, en la Comisión de Contabilidad Administrativa y Costos;  Ex Síndico del Contribuyente ante el SAT por la Cámara de la Industria Maderera en Guadalajara; Abogado litigante en todas las ramas jurídicas que maneja el despacho, ya enunciadas, y miembro también de la Asociación de Abogados de Empresa.